证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的,下列做法错误的是( )
(A)证券公司不再执行此指引的要求
(B)证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
(C)证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
(D)证券公司应该向人民银行报告
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- 1在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。
- 2下列关于股票期权交易的说法,正确的有( )做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构股票期权结算参与人,是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约
- 3中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管,委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。
- 4下列关于保荐代表人资格的说法中,错误的是( )。
- 5按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。