证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括 ( )。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
(A)I、II
(B)I、IV
(C)II、II
(D)III、IV
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- 1证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是( )。
- 2关于证券公司经纪人,下列说法正确的有( )Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
- 3下列事项中,不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是( )。
- 4证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。
- 5(2016年真题)下列关于证券交易的说法,不正确的是( )。