在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责( )。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
(A)II、IV
(B)I、III、IV
(C)I、II、IV
(D)II、III
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- 1(2016年真题)在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
- 2另类子公司开展业务,应当遵循的基本原则不包括( )。
- 3下列关于背信运用受托财产的说法,正确的有( )I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利
- 4董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
- 5按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。