多选题 : 金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:( )
(A)未按照规定履行客户身份识别义务的;
(B)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
(C)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
(D)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;
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- 1执法检查方案应当经行领导批准。
- 2根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派( )以上工作人员进行核查。
- 3地方政府规章可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。
- 4申请人隐瞒有关情况或提供虚假申请材料申请行政许可的,中国人民银行及其分支机构不予受理或者不予行政许可,并给予( )。
- 5执法检查组组成人员不得少于( )人。
- 6《行政处罚法》规定,执法人员在调查或者进行检查时,应当主动向当事人或者有关人员出示执法证件。当事人或者有关人员有权要求执法人员出示执法证件。执法人员不出示执法证件的,当事人或者有关人员有权拒绝接受调查或者检查。