更多银行法律合规试题
- 1合规辅导过程中，对接收( )辅导仍然出现违规行为的责任人，建议人力资源部门对违规责任人劝退或解除劳动合同。
- 2《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式( )
- 3客户证照资料有效期超过30日，且无法提出合理理由的，营业机构应在前款风控措施基础上，对该客户结算账户做中止账户业务处理，但法律、法规另有规定的除外。
- 4不满()周岁的未成年人为无民事行为能力人，由其法定代理人代理实施民事法律行为。
- 5某银行网点负责人利用其职务上的便利，挪用其网点客户的资金为自己进行周转后立即还回，应受到( )处分。
