证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括()。Ⅰ.公司(企业) Ⅱ.政府和政府机构Ⅲ.机 构 投 资 者 Ⅳ.个人投资者
（A）Ⅲ、Ⅳ
（B）Ⅰ、Ⅱ
（C）Ⅰ、Ⅲ
（D）Ⅱ、Ⅳ
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- 1以下关于资产管理业务的说法正确的是()。Ⅰ.为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应在管理合同中约定资产投资方向Ⅱ.定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务Ⅲ.专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以一对多Ⅳ.集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别
- 2下列各项表述中，正确的有()。Ⅰ.2008年2月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施Ⅱ.2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》Ⅲ.2006年8月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》颁布Ⅳ.2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
- 3常见的衍生工具包括()。Ⅰ.期权Ⅱ.远期Ⅲ.互换Ⅳ.债券
- 4下列关于注册会计师及会计师事务所取得证券业务许可的说法，正确的有()。Ⅰ.注册会计师应取得注册会计师证书3年以上Ⅱ.注册会计师不满60周岁 Ⅲ.证券许可证由财政部和证监会批准授予 Ⅳ.证券许可证实行年检制
- 5OTC市场是()的简称。
