多选题 : 银行保险机构按照实质重于形式和穿透的原则,可以认定以下自然人、法人或非法人组织为关联方:
(A)在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内存在《银行保险机构关联交易管理办法》第六条、第七条规定情形之一的
(B)项所列关联方的其他关系密切的家庭成员
(C)银行保险机构内部工作人员及其控制的法人或其他组织
(D)项所列关联方可施加重大影响的法人或非法人组织
(E)对银行保险机构有影响,与银行保险机构发生或可能发生未遵守商业原则、有失公允的交易行为,并可据以从交易中获取利益的自然人、法人或非法人组织
参考答案
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- 1被银保监会或其派出机构采取风险处置或接管等措施的银行机构,经银保监会批准可不适用本条所列比例规定。
- 2《银行保险机构关联交易管理办法》所称关联关系,是指银行保险机构控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致利益转移的其他关系。
- 3银行机构、信托公司、其他非银行金融机构未按照《银行保险机构关联交易管理办法》规定向银保监会或其派出机构报告重大关联交易或报送关联交易情况报告的,银保监会或其派出机构可依照法律法规采取相关监管措施或进行处罚。()
- 4银行保险机构具有大额授信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员应当自任职之日起()个工作日内,按《银行保险机构关联交易管理办法》有关规定向银行保险机构报告其关联方情况。
- 5下列关于银行保险机构关联交易管理,说法正确的是()。
- 6被银保监会或其派出机构采取风险处置或接管等措施的银行机构,经银保监会批准可不适用银行机构单一关联方授信余额比例规定。()