多选题 : 银行机构、信托公司、其他非银行金融机构的股东或其控股股东、实际控制人,通过向机构施加影响,迫使机构从事违反《银行保险机构关联交易管理办法》第二十七条规定进行关联交易的,银保监会或其派出机构应当()。
(A)责令限期改正
(B)逾期未改正的,可以限制该股东的权利
(C)对情节严重的控股股东,可以责令其转让股权
(D)公开谴责
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- 1银行机构与关联方开展同业业务应当同时遵守关于同业业务的相关规定。银行机构与境内外关联方银行之间开展的同业业务、外资银行与母行集团内银行之间开展的业务可不适用本条第一款所列比例规定和《银行保险机构关联交易管理办法》第十四条重大关联交易标准。
- 2保险业务和其他类型关联交易,以及根据实质重于形式原则认定的可能引致保险机构利益转移的事项。
- 3银行保险机构按照实质重于形式和穿透的原则,可以认定内部工作人员为关联方,其中内部工作人员是指与银行保险机构签订劳动合同的人员。()
- 4银行机构、信托公司、其他非银行金融机构有《银行保险机构关联交易管理办法》第六十一条所列情形之一的,银保监会或其派出机构可以区别不同情形,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规对()采取相应处罚措施。
- 5金融资产管理公司参照执行《银行保险机构关联交易管理办法》第二十八条规定,且不得与关联方开展无担保的以资金为基础的关联交易,同业拆借、股东流动性支持以及金融监管机构另有规定的除外。非金融子公司负债依存度不得超过30%,确有必要救助的,原则上不得超过70%,并于作出救助决定后3个工作日内向董事会、监事会和银保监会报告。
- 6银行保险机构按照实质重于形式和穿透的原则,可以将内部工作人员认定为关联方。()