多选题 : 银行保险机构违反《银行保险机构关联交易管理办法》规定的,银保监会或其派出机构可以()。
(A)责令禁止与特定关联方开展交易
(B)要求对特定的交易出具审计报告
(C)根据银行保险机构关联交易风险状况,要求银行保险机构缩减对单个或全部关联方交易金额的比例要求,直至停止关联交易
(D)责令更换会计师事务所、专业评估机构、律师事务所等服务机构
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参考答案
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- 1银保监会可以根据银行保险机构的公司治理状况、关联交易风险状况、机构类型特点等对银行保险机构适用的关联交易监管比例进行设定或调整。
- 2持有银行保险机构5%以上股权的股东质押股权数量超过其持有该银行保险机构股权总量()的,银保监会或其派出机构可以限制其与银行保险机构开展关联交易。
- 3计算关联自然人与银行保险机构的关联交易余额时,其配偶、父母、成年子女、兄弟姐妹等与该银行保险机构的关联交易应当合并计算;计算关联法人或非法人组织与银行保险机构的关联交易余额时,与其存在控制关系的法人或非法人组织与该银行保险机构的关联交易应当合并计算。
- 4独立董事应当逐笔对重大关联交易的公允性、合规性以及内部审批程序履行情况发表书面意见。独立董事认为有必要的,可以聘请中介机构等独立第三方提供意见,费用由银行保险机构承担。
- 5下列属于银行机构关联交易类型的是()。
- 6银行机构、信托公司、其他非银行金融机构的股东或其控股股东、实际控制人,通过向机构施加影响,迫使机构聘用关联方控制的会计师事务所等为其提供服务的,银保监会或其派出机构应当()。