多选题 : 以下属于银行保险机构的关联自然人的是()。
(A)银行保险机构的自然人控股股东、实际控制人,及其一致行动人、最终受益人
(B)持有或控制银行保险机构5%以上股权的,或持股不足5%但对银行保险机构经营管理有重大影响的自然人
(C)银行保险机构的董事、监事、总行(总公司)和重要分行(分公司)的高级管理人员
(D)银行保险机构具有大额授信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员
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- 1授信类关联交易:指银行机构向关联方提供资金支持、或者对关联方在有关经济活动中可能产生的赔偿、支付责任作出保证,包括贷款(含贸易融资)、票据承兑和贴现、透支、债券投资、特定目的载体投资、开立信用证、保理、担保、保函、贷款承诺、证券回购、拆借以及其他实质上由银行机构承担信用风险的表内外业务等;
- 2与关联自然人单笔交易额在()以下的关联交易,且交易后累计未达到重大关联交易标准的,可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露。
- 3()可以认定可能导致银行保险机构利益转移的自然人、法人或非法人组织为关联方。
- 4银行机构服务类关联交易包括()。
- 5中国人民银行可以根据实质重于形式和穿透的原则,认定可能导致银行保险机构利益转移的自然人、法人或非法人组织为关联方。()
- 6关联交易控制委员会需重点关注关联交易的()。