多选题 : 以下属于银行保险机构的关联自然人的是（）。
（A）银行保险机构的自然人控股股东、实际控制人，及其一致行动人、最终受益人
（B）持有或控制银行保险机构5%以上股权的，或持股不足5%但对银行保险机构经营管理有重大影响的自然人
（C）银行保险机构的董事、监事、总行（总公司）和重要分行（分公司）的高级管理人员
（D）银行保险机构具有大额授信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员
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参考答案
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- 1其他非银行金融机构重大关联交易是指其他非银行金融机构与个关联方之间笔交易金额达到其他非银行金融机构上季末资本净额1%以上，或累计达到其他非银行金融机构上季末资本净额5%以上的交易。金融租赁公司除外。
- 2中国人民银行可以根据实质重于形式和穿透的原则，认定可能导致银行保险机构利益转移的自然人、法人或非法人组织为关联方。（）
- 3一般关联交易是指除重大关联交易以外的其他关联交易。
- 4金融资产管理公司参照执行《银行保险机构关联交易管理办法》第二十八条规定，且不得与关联方开展无担保的以资金为基础的关联交易，同业拆借、股东流动性支持以及金融监管机构另有规定的除外。非金融子公司负债依存度不得超过30%，确有必要救助的，原则上不得超过70%，并于作出救助决定后3个工作日内向董事会、监事会和银保监会报告。
- 5银行机构重大关联交易是指银行机构与个关联方之间笔交易金额达到银行机构上季末资本净额1%以上，或累计达到银行机构上季末资本净额5%以上的交易。
- 6对于未按照规定报告关联方、违规开展关联交易等情形，银行保险机构应当按照内部问责制度对相关人员进行问责，并将问责情况报关联交易控制委员会。
