更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1内部监督检查的整改牵头单位履行以下职责().
- 2根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，各级监管机构要锁定资金来源与运用明显错配、批发性融资占比高的银行业金融机构，实行“一对一”贴身盯防。
- 3依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2021年修订版)》的规定，总行应定期开展洗钱风险自评估工作，原则上自评估周期不超过24个月。
- 4金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当( )
- 5下列选项中，完全破坏了内部牵制设想、使内部控制制度无效的是( )？
- 6依据《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》的规定，商业银行应建立合理的小企业不良资产( )机制。对核销的损失类授信要做到“账销、案存、权在”。
