更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1员工行为排查按照排查层级要求，网点负责人应由金融业务部经理进行排查。
- 2我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：()
- 3根据《中国邮政储蓄银行个人额度类平台合作消费贷款管理办法(2021年版)》的规定，客户可通过我行或合作机构申请个人额度类平台合作消费贷款。
- 4根据《中国邮政储蓄银行资产托管业务机构及产品管理规定(2019年版)》，对于不符合上述标准的私募基金管理人，若其发行的私募基金由我国()等发起设立或参与投资，经审议委员会审议通过，可做限定条件准入，准入其符合条件的私募基金产品，机构暂不准入。
- 5依据《银行卡业务管理办法》，同一持卡人单笔透支发生额个人卡不得超过()、单位卡不得超过()。
- 6国内信用证业务办理开证时，开证行应根据贸易合同及开证申请书等文件，合理、审慎设置信用证()。
