更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：()
- 2依据《个人贷款管理暂行办法》的规定，借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过( )人民币的，经贷款人同意可以采取借款人自主支付。
- 3做好柜面业务客户身份识别工作。发现个人客户收到不符合其经济来源的款项或资金过渡时，业务人员应进一步了解核实客户的( )、( )和( )，识别判断洗钱风险。
- 4依据《中华人民共和国商业法》的规定，监事会对国有独资商业银行的( )等情况以及高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。
- 5依据《中国邮政储蓄银行小额贷款业务操作规程》的规定，以下哪些情况需要对授信额度进行调减()
- 6银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本，重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
