更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1金融行动特别工作组的工作目标不包括:()
- 2依据《中国邮政储蓄银行洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2021年修订版)》的规定,总行应定期开展洗钱风险自评估工作,原则上自评估周期不超过24个月。
- 3根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法(2020年修订版)》,各级机构应建立健全金融营销宣传机制,对营销宣传内容的()负责,在进行营销宣传活动时,不得有法律法规禁止的行为。
- 4依据《中国邮政储蓄银行人民币单位协定存款管理办法(2021年版)》的规定,只有在本行开立的( )的存款人才能申请办理协定存款业务。
- 5责任认定中违规责任分为()。
- 6各级机构应当遵循“风险为本”和()原则,在报送可疑交易报告后,对可疑交易所涉客户、账户(或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施。