更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1商业银行不得与违规收集和使用()的第三方开展数据合作。
- 2依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应按最长期限保存。
- 3代理营业机构应每日登录反洗钱IT系统，及时处理反洗钱IT系统下发的大额交易信息补录补正任务，补录过程中要通过业务系统信息查询、数据复核、补录校验等过程，确保补录信息的( )、( )和( )。
- 4依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定，在开立个人存款账户环节应认真开展客户身份识别工作，要求客户正确、完整提供有关信息，必须提供的信息包括()等个人信息，并可根据监管要求，提供相关必要信息。
- 5根据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法(2019年版)》(邮银制〔2019〕110号)，我行个人人民币理财产品可以宣传预期收益率。
- 6金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当按照国家外汇管理规定对交易单证的真实性与外汇收支的一致性进行合理审查，确认交易单证所列的( )等要素与其申请办理的外汇收支相一致。
