更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1员工违规受到记大过处分，处理影响期限()，处理影响期限内不得晋升职务及岗位职级、不得评优评先。
- 2依据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号)的规定，各级机构应对客户身份资料和交易记录保密，不得泄露业务中获取的商业秘密，法律法规、规章另有规定的除外。
- 3内部检查是指各级机构通过现场或非现场方式，组织开展的()等工作。
- 4根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》(银发[2017]9号)文件，境内主体可从非居民融入的资金币种包括()
- 5我行的内部控制目标是：( )
- 6按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在( )实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。
