多选题 : 依据《中国邮政储蓄银行问题整改管理办法(2020年修订版)》,内部监督检查包括()。
(A)常规检查
(B)内部审计
(C)风险排查
(D)聘用第三方机构进行审计检查
参考答案
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- 1( )对合规风险承担首要责任。
- 2对一级和二级违规问题,由各级()牵头组织开展责任认定;对三级违规问题,由各级()组织开展整改纠偏和惩戒教育,确保问责到位.惩戒教育到位。
- 3银行、支付机构和清算机构开展条码支付业务创新,拓展跨境、境外条码支付业务的,应当至少提前( )日向人民银行总行或法人所在地人民银行分支机构报告。
- 4依据《中国邮政储蓄银行小额贷款业务操作规程》的规定,以下哪些情况不需要进行额度冻结()
- 5根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》规定,业务部门应当加强客户信息查询管理,规范查询本人或他人客户信息的( ),防止客户信息泄露。
- 6对于新开办()等业务的客户,应要求留存本人经过校验的手机号码。