多选题 : 合规检查的检查内容包括哪些?
(A)重点突出
(B)业务操作的合规性
(C)外部监管机构关注的内容
(D)上级机构关注的内容
(E)本级机构行领导关注的内容
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参考答案
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- 1依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号),商业银行应当建立信用卡业务申请材料管理系统,由总行(总公司、外资法人银行)对信用卡申请材料统一编号,并对申请材料信息()等实施登记制度。
- 2银行为存款人办理账户变更手续后应于( )个工作日内向人民银行报告。
- 3网点开展涉电信诈骗可疑分析时,发现客户具有多个可疑点,但不像是电信诈骗,若按不可疑处理,叙述理由基本阐述:( )、( )、( )。
- 4依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号),发卡银行应当对债务人本人及其担保人进行催收,不得对与债务无关的第三人进行催收,不得采用暴力、胁迫、恐吓或辱骂等不当催收行为。对催收过程应当进行录音,录音资料至少保存()备查。
- 5二级分行内控合规部管理应遵循哪些原则()
- 6依照《农户贷款管理办法》(银监发[2012]50号)的规定,对于农户小额信用(担保)贷款可以( )简化合并流程,按照模式进行管理