更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1下列哪些属于重大声誉事件？
- 2金融机构有下列情形之一的，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员一年以上五年以下任职资格。
- 3依据《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的规定，存款人为临时机构的，在其驻在地不仅能开立临时存款账户，还可以开立一般存款账户。
- 4根据《银行业保险业消费投诉处理管理办法》(中国银保监会2020年第3号)，银行应当将第三方机构对消费投诉处理工作的配合情况纳入合作机构( )评估机制。
- 5我行对员工的违规行为问责，以及对中高级管理人员的管理、领导责任问责，均应坚持“实事求是、权责统一、有责必究、尽职免责”的原则。
- 6贷前调查应当深入了解借款户收支、经营情况，以及( )等软信息。
