多选题 : 合规管理定期报告的核心要素应包括()、()、()以及()、()等。
(A)投资
(B)合规工作中存在的问题或面临的困难
(C)报告期内发生的案件、风险事件情况
(D)暴露出的合规问题
(E)已采取的风险控制措施及下一步拟采取的控制措施等
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参考答案
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- 1根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》规定,业务部门应当加强客户信息查询管理,规范查询本人或他人客户信息的( ),防止客户信息泄露。
- 2案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。
- 3《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:不得利用突发事件进行诱导销售、虚假宣传等营销行为,或侵害客户的( )等合法权利
- 4依据《中国邮政储蓄银行绿卡联名卡业务管理办法(2021年修订版)》(邮银制〔2021〕93号)的规定,二级分行应于拟发行前至少()个工作日提出申请,报所在一级分行审查。
- 5对于小额贷款的首次贷后检查的描述正确的是:
- 6以下关于固有风险识别的描述,哪项是正确的?