多选题 : 合规管理定期报告的核心要素应包括()、()、()以及()、()等。
(A)投资
(B)合规工作中存在的问题或面临的困难
(C)报告期内发生的案件、风险事件情况
(D)暴露出的合规问题
(E)已采取的风险控制措施及下一步拟采取的控制措施等
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- 1开立个人外汇结算账户,除提供客户本人有效实名证件有效身份证件外,还须提供()材料。
- 2商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由()对同业业务进行统一管理,将同业业务纳入全面风险管理。
- 3依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,对于在邮政储蓄机构已开立过Ⅰ类户的,再新开立个人结算账户时,只能开立Ⅱ类户或Ⅲ类户,且其本人名下Ⅱ类户、Ⅲ类户数量原则上分别不得超过()个。
- 4全面风险管理应对公司经营面临的所有风险和所有业务单位、经济事项进行全面测试和评价。
- 5不相容岗位内控管理应遵循以下原则()
- 6依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,免收小额账户管理费的个人活期人民币存款账户包括()。