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风险内控合规知识竞赛
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多选题 :
依据《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务 管理办法(试行,2021年版)》的规定,我行将客户风险承受能力测评结果划分为()."
(A)借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过三十万元人民币的;
(B)谨慎型
(C)稳健型
(D)进取型
(E)激进型
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1
中信银行外规内化管理办法所称外规是指监管部门(包括但不限于中国人民银行、中国银监会、国家外汇管理局等)为规范商业银行经营管理所发布的相关行政法规、部门规章及其他规范性文件等。
2
整改工作应当遵循以下原则:()
3
依据《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应按照借款合同约定,通过贷款人()或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行管理与控制。
4
下列属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件:()
5
以下()是本行合规审查应当遵循的原则。
6
不属于中信银行违规事项外部处罚报告管理办法适用层级的是()
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