更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些措施识别客户身份?()
- 2商业银行发行的信用卡按照发行对象不同，分为( )和( )。
- 3《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:建立交易回溯机制，保存与应对突发事件有关的交易或业务记录，及时进行交易或业务记录回溯，重点对( )等情况进行核查和分析。
- 4单家商业银行对单一金融机构法人的不含结算性同业存款的同业融出资金，扣除风险权重为零的资产后的净额，不得超过该银行一级资本的()。
- 5()是指在本行基本制度框架内，对经营管理的某一领域或某一类业务的管理规则、程序进行规定的规范文件。
- 6根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》规定，向司法机关、行政管理部门或其他有权机关提供涉及客户信息的资料时，应当按照( )的相关规定，规范协助查询手续。
