更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1根据《关于落实〈银行业保险业消费投诉处理管理办法〉有关事项的通知》(银保监消保函〔2020〕57号)，投诉人的诉求，银行保险机构都应当尽快履行。
- 2商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系，由()对同业业务进行统一管理，将同业业务纳入全面风险管理。
- 3员工异常行为排查包括()、()、()3类。
- 4单笔业务合同签署前应经由单笔业务( )经营主责任人审核同意，未经经营主责任人审核同意的，不得签署合同
- 5依照《中国邮政储蓄银行客户身份识别及客户身份资料和交易记录保存管理办法》规定，下列可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是()
- 6为特约商户提供T+0资金结算服务的，应当对特约商户加强交易监测和风险管理，不得为入网不满90日或者入网后连续正常交易不满30日的特约商户提供T+0资金结算服务。()
