更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些措施识别客户身份?()
- 2经营理财与代销业务的营业机构未对销售过程同步录音录像的，给予限期整改并暂停理财与代销业务( )的处理。
- 3主办部门在外规内化工作结束后()个工作日内登记《中信银行外规内化完成情况表》并报送合规部，合规部对《中信银行外规内化内控台账》进行更新.
- 4依据《中国邮政储蓄银行收单业务管理办法(2021年修订版)》(邮银制〔2021〕165号)的规定，商户申请材料、资质审核材料、受理协议、培训和检查记录、信息变更、终止合作等在内的档案文件资料应至少保存至收单服务终止后()年。
- 5根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》规定，各级机构应当建立客户信息数据库( )机制。
- 6依据《个人外汇管理办法》的规定，()及其分支机构按照办法规定，对个人在境内及跨境外汇业务进行监督和管理。
