更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1托管人由依法设立的证券公司担任
- 2依据《人民币银行结算账户管理办法》的规定，单位银行结算账户的存款人可以在银行开立多个基本存款账户。
- 3依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号)，商业银行应当建立信用卡业务重大安全事故和风险事件报告制度，与中国银监会及其派出机构保持经常性沟通。出现重大安全事故和风险事件后()小时内应当向中国银监会及其相关派出机构报告，并随时关注事态发展，及时报送后续情况。
- 4依据《中国邮政储蓄银行案件风险排查管理办法(2020年修订版)》的规定，排查牵头部门( )向本级内控合规部门反馈当期案件风险排查发现的问题整改与问责情况。
- 5对多人共同故意违规无法确定轻重的，按统一标准给予违规人员加重处理。()
- 6银行业金融机构可通过( )等方式，为下游企业获取货物、支付货款提供信贷支持。
