更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1客户姓名、证件号码两项都不一致，提供有公安局户籍变更证明，需要修改户名和修改实名证件，以下操作错误的( )
- 2根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》(中国人民银行令〔2020〕第5号),银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照法律法规和监管规定留存相关资料，自业务关系终止之日起留存时间不得少于()。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
- 3根据《中国邮政储蓄银行消费者权益保护管理办法(2020年修订版)》，各级机构()至少开展一次消费者权益保护专题培训，
- 4内部控制由于其特有的局限性和出于成本效益考虑，只能合理保证有关目标，不能消除舞弊，杜绝全部风险。
- 5农贷通-抵质押客户王某，2022年1月3日自主支用贷款20万元，客户经理甲对该客户进行首期贷后检查时()。
- 6依据《中国邮政储蓄银行绿卡联名卡业务管理办法(2021年修订版)》(邮银制〔2021〕93号)的规定，绿卡联名卡的发行要遵循()的原则，
