更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1金融机构在客户业务续存期间确定对客户身份状况的定期审核频次和方式，对洗钱或恐怖融资风险等级最高的客户，金融机构应当至少( )进行一次审核。
- 2依据《中国银保监会办公厅关于2021年进一步推动小微企业金融服务高质量发展的通知》的规定，银行保险机构要充分认识科技型小微企业( )、 ( )、( )的特点，联动科技主管部门、科技融资担保机构、 科技金融服务中介机构，全面分析、研判、评估企业核心技术、 创新能力和潜在风险，针对性地开发金融产品和服务模式，满足 企业技术研发、成果转化、装备购置、产能扩张等融资需求。
- 3依照《中国邮政储蓄银行内部控制基本规定(2021年修订版)》内容，制定内部控制缺陷认定标准，根据()和()划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
- 4互联网贷款形成()的，商业银行应当按照其性质及时制定差异化的处置方案，提升处置效率。
- 5依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定，来自高风险国家或地区的客户的特别身份识别措施包括()。
- 6在2019年版的《中国邮政集团公司代理金融从业人员违规行为处理办法》附件中，减发绩效收入金额由作出处理决定的机构根据违规行为的性质、情节、后果等酌情确定，减发绩效收入金额不得低于()元。
