更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1根据《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法(2020年版)》规定，( )对提交的积分处理意见进行审核，并将审核结果按照人员管理权限反馈至责任人所在机构(部门)、人力资源部门和积分处理意见提出部门。
- 22022年1季度省公司抽查各级履职发现的主要问题是()。
- 3依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号)的规定，理财经理向客户推介产品，须落实销售( )要求，为合适的客户推荐合适的产品。
- 4依据《中国人民银行关于加强支付结算管理 防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》的规定，银行应当向存款人提供()等多种转账方式选择。
- 5送审部门应遵循尽职原则，对送审事项做出业务背景说明，并对送审事项的合规性进行初步评估，包括但不限于()
- 6对全市代理金融网点的画像，主要是根据辖内业务发展规模，结合各类风险数据，重点关注有关联交集的数据；对全市代理金融人员的画像，主要依托个人提交信用信息(应确保真实性)，重点查看信用持有数量和使用额度、其它类贷款笔数和总额，以及是否存在长期、大额逾期还款。
