更多风险内控合规知识竞赛试题
- 12021年7月8日客户张某至网点申请一笔个人信用消费贷款，提供的身份证2021年7月12日到期，张某称工作较忙没有时间至当地派出所办理新身份证，客户经理在张某未提供新身份证的情况下于2021年7月10日向张某发放30万元个人信用消费贷款。
- 2根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号 )，银行业金融机构应对录音录像数据存储及管理系统采取有效的信息安全措施，切实保障消费者( )。
- 3根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则(2020年版)》现金汇款金额在()万元(含)以上或个人结算账户汇款金额在()万元(含)以上时，须出示有效身份证件进行联网核查并打印联网核查结果，留存有效身份证件的复印件或影印件；
- 4现金运营突发事件信息报告基本原则是()
- 5商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括( )
- 6金融机构办理服务贸易外汇收支业务，应当将审查后的交易单证作为业务档案留存( )备查。
