更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：( )
- 2整改意见书接收机构对问题存在异议的，应在整改意见书下发之日起( )内申请复议。
- 3《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，债务融资工具()应自行判断和承担投资风险。
- 4《证券投资基金托管业务管理办法》规定，申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人)，应当具备( )条件。
- 5根据《中国邮政储蓄银行信用卡消费投诉管理办法(2020年修订版)》(邮银制〔2020〕194号)，针对投诉所反映的问题，各投诉处理单位应建立投诉处理台账，分析投诉根源，并向()汇报投诉处理及整改落实情况。
- 6按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在( )实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程。
