更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的，应对特约商户采取()等措施，并承担因未采取措施导致的风险损失责任；发现涉嫌违法犯罪活动的，应及时向公安机关报案。
- 2对合规管理系统项目立项错误、词条勾选错误的问题不能通过系统进行纠正。
- 3依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄 业务制度(2020年修订版)》的规定，个人银行结算账户根据账户类型分为()？"
- 4依据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号)的规定，准入的合作机构不允许派遣人员进驻我行网点做驻点销售。
- 5客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些措施识别客户身份?()
- 6对有担保的流动资金贷款，还需调查( )等情况。
