更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1受理机构应当定期开展商户培训，原则上至少( )培训一次
- 2依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定，应严格审查()等异常开户情形，为客户办理业务时，根据客户及其申请业务的风险状况，加大客户尽职调查力度，必要时应拒绝开户和拒绝开通电子银行。
- 3依据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法(2019年版)》(邮银制〔2019〕110号)的规定，我行开展个人客户银行理财产品销售活动，遵循( )的原则。
- 4《证券投资基金托管业务管理办法》规定，申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人)，应当具备( )条件。
- 5依照《中国邮政储蓄银行内部控制基本规定(2021年修订版)》内容，制定内部控制缺陷认定标准，根据()和()划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
- 6不良贷款按照贷款五级分类标准划分为( )的各项贷款。
