更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定，一个积分周期内累计积分达到( )分的，给予通报批评处理，同时可调整其岗位，处理后积分从零分起算。
- 2根据《中国邮政储蓄银行员工抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》符合第九条规定的，对于有重大突出贡献的，经()机构批准，可给予10万元至30万元的奖励。
- 3不相容岗位内控管理应遵循以下原则()
- 4依据《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的规定，存款人为临时机构的，在其驻在地不仅能开立临时存款账户，还可以开立一般存款账户。
- 5某二级分行检查发现某员工利用POS机进行信用卡套现，套现金额共计30万元用于非法炒币，该分行可给予通报批评处分。
- 6《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定，一个积分周期内累计积分达到( )分的，给予通报批评处理，同时可调整其岗位，处理后积分从零分起算。
