更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1受理机构应严格审核特约商户的申请资料,确认申请资料的( ),
- 2根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》,如顾客有录音、录像等行为,或四处张望内部工作场景时,则应礼貌加以( ),并提醒:“对不起,先生/女士/师傅,这里是金融场所,涉及客户隐私和资金安全,请您不要私自录音/录 像”。
- 3客户办理密码重置业务,系统联网核查照片与证件上照片差异较大,无法识别是否是同一人,以下处理正确的是( A )
- 4邮政储蓄机构负有为个人存款账户的情况保守秘密的责任。不得向任何单位或者个人提供有关个人存款账户的情况,并有权拒绝任何单位或个人查询、冻结、扣划个人在邮政储蓄机构的款项,但法律另有规定的除外。
- 5根据《中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》(银发〔2019〕316号),以下关于金融营销宣传行为,正确的是()。
- 6经营理财与代销业务的营业机构未对销售过程同步录音录像的,给予限期整改并暂停理财与代销业务( )的处理。