多选题 : 《中国邮政储蓄银行地方政府专项债中介服务机构管理办法(2020年版)》规定,申请入库的地方政府专项债中介服务机构应满足( )。
(A)依法设立,具备相应资质,有固定的经营服务场所
(B)有健全的执业规则以及内部管理制度,经营业务、诚信度和公信力较好
(C)近3年无重大违法违规经营行为,不存在违法失信情况
(D)经营稳健,经验丰富,风险管理能力较强,经营体系和内控制度与业务发展相匹配
(E)我行要求的其他条件
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- 1合规管理定期报告的核心要素应包括()、()、()以及()、()等。
- 2依据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》的规定,商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等()及时进行盘点。
- 3《中国邮政储蓄银行债权融资业务尽职调查实施细则(2022年版)》规定,我行人员发现注册发行材料、专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核并留存底稿,在尽职调查报告等文件中予以充分说明,可以不在信息披露文件中披露。
- 4客户出现以下情形时,不得为客户办理业务:
- 5依据《个人存款账户实名制规定》的规定,在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示本人(),进行核对。
- 6依据《贷款通则》规定,借款人可以在1个贷款人同一辖区内的两个或两个以上同级分支机构取得贷款。