更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1托管人由依法设立的证券公司担任
- 2依照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(2022年修订版)》的规定，有下列情形之一的，审委会应当回避()。
- 3商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的( )和( )划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
- 4《中国邮政储蓄银行四川省分行账户跨境赌博和电信网络诈骗考核与问责方案》，2022年1月1日起，新开立涉案账户1户的经办人员，按照《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法(2020年版)》第226条违反运营管理规定，“未按规定核实客户身份信息及业务真实性，但未形成风险事件”给予违规积分2分，减发相应绩效收入。
- 5依据《中国邮政储蓄银行债券融资业务后续管理办法(2021年修订版)》，企业发生可能影响其偿债能力的情形包括( )。
- 6依据《商业银行信用卡业务监督管理办法》(2011年第2号)，发卡银行可以对催收人员采用单一以欠款回收金额提成的考核方式。
