多选题 : 依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号),理财经理退出:出现下列()情形的,不得继续从事理财经理工作。
(A)连续三个月内发生三起紧急投诉,投诉事项查证属实且理财经理负主要责任
(B)未按本办法要求取得基金从业资格
(C)通过个人客户营销系统及时收集并更新管户客户的信息,完善客户档案
(D)发生“飞单”、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
查看解析
参考答案
继续答题:下一题
更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1单位定期存款提前支取的,应提交法定代表人或单位负责人身份证件及单位公函,公函中至少列明( )信息。
- 2我行对不良资产问责实行终身责任追究制,员工离职后便不再追究。
- 3发卡银行可以对签订协议后超过( )个月未发生交易的信用卡调减授信额度,但必须提前3个工作日按照约定方式明确告知持卡人。
- 4依据《中国邮政储蓄银行代理贵金属业务管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕200号)的规定,各级机构应对客户身份资料和交易记录保密,不得泄露业务中获取的商业秘密,法律法规、规章另有规定的除外。
- 5全面风险管理应对公司经营面临的所有风险和所有业务单位、经济事项进行全面测试和评价。
- 6脱贫人口小额信贷不得用于( )