更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1违反信贷业务规定，未按制度要求办理提前还款，造成不良后果，是轻微违规行为。
- 2金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：( )
- 3《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，债务融资工具()应自行判断和承担投资风险。
- 4依据《银团贷款业务指引》，银行开办银团贷款业务，应当遵守国家有关法律法规，符合国家信贷政策，坚持( )的原则。
- 5个人金融信息里面包括( )、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息及其他反映特定个人某些情况的信息。
- 6我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：()
