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风险内控合规知识竞赛
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依据《中国邮政储蓄银行小企业授信业务尽职检查管理办法(2020年修订版)》的规定,各级机构小企业金融业务管理部门应将( )系统作为尽职检查工作信息化管理平台。
(A)反洗钱管理系统
(B)信贷业务平台
(C)合规管理系统
(D)法律事务系统
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1
下列属于法律风险的有:()
2
依据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》的规定,未经银行柜面、自助设备加以银行工作人员现场面对面确认身份的Ⅱ类户可以办理()业务。
3
办理个人储蓄业务的营业机构,从业人员应按监管要求进行配置,保证权限落实到位。熟悉储蓄业务的人员不少于()人; 从业人员接受不少于()的上岗前培训并考核合格。"
4
客户身份资料自业务关系结束后或一次性交易结束后至少保存( )。
5
银行为存款人办理账户变更手续后应于( )个工作日内向人民银行报告。
6
消费者享有对商品和服务以及保护消费者权益工作进行()的权利。
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