更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1银行在办理内保外贷业务时,可以在应知担保履约义务确定发生的情况下签订跨境担保合同。
- 2客户申请开立个人存款账户时，应要求其提供本人有效身份证件，并对身份证件的()进行认真审查。
- 3对于退汇项下的收付款人与规定不一致时，银行可以根据境内机构口头说明原因后直接办理
- 4整改管理工作是总分行内控合规管理重要内容，整改结果应纳入总分行各级单位综合考评范畴。
- 5从业人员积分可以作为绩效考核、评先评优的依据。人力资源管理部门在对从业人员选拔提聘、调岗任用等事项进行考察时，应将该从业人员近()年的积分情况纳入考察内容。
- 6收单机构应当遵循“( )”原则，确保所拓展特约商户是依法设立、从事合法经营活动的商户，并承担特约商户收单业务管理责任。
