更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1关于中信银行从业人员行为积分管理办法(试行)的说法是否争取：适用于违规行为处理办法，应给予纪律处分、行政处理、经济处罚或其他责任追究的违规行为，不得使用行为积分替代问责处理。
- 2“江苏镇江网点理财经理诈骗理财资金案”，主要选取风险意识较差的中老年客户群体为目标，使用自己手机、网点电子终端或客户手机登录客户手机银行()，将客户资金直接转入张某的他行账户或其控制的过渡账户，用于网络平台投资。
- 3银行业从业人员职业操守包括( )。
- 4发生()以上案件或重大案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
- 5根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》(银发[2017]9号)文件，境内主体可从非居民融入的资金币种包括()
- 6基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
