更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1二级分行各项贷款余额达到50亿元(含)以上的，须设立合规部，合规部是本单位内控合规管理的牵头职能部门。
- 2根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号 )，银行业金融机构应对录音录像数据存储及管理系统采取有效的信息安全措施，切实保障消费者( )。
- 3依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号)，理财经理退出：出现下列()情形的，不得继续从事理财经理工作。
- 4检查人员对检查发现问题未按规定词条问责，问责偏轻偏软；对检查人员应按照《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员违规行为管理办法》第二百六十九条，给予警告处理。
- 5银行应根据外汇管理政策法规以及《银行外汇业务展业原则》要求，指定完善以下外汇业务内控制度()
- 6首次贷后检查采用的方式() "
