更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1某二级分行消费信贷部门原反洗钱工作事务牵头人员离职，可以由以下哪些人员兼任该岗位？
- 2依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，对于洗钱风险等级为禁入类和高风险类的客户以及涉及禁入类、制裁类名单的客户，或是企业法定代表人等关键人物在外国政要名单中的客户，不予准入。
- 3《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定，一个积分周期内累计积分达到( )分的，给予通报批评处理，同时可调整其岗位，处理后积分从零分起算。
- 4根据《中国邮政储蓄银行债权融资业务尽职调查实施细则(2022年版)》，凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论行内指引是否有明确规定，一级分行均应当进行尽职调查。
- 5外币现钞包括( )。
- 6根据支付结算法律制度规定，关于银行卡收单业务的下列表述中，正确的有( )。
