更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1对于中国银监会或其派出机构未批准的信用卡业务类型，商业银行不可重新申请。
- 2内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和( )参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
- 3金融机构在客户业务续存期间确定对客户身份状况的定期审核频次和方式，对洗钱或恐怖融资风险等级最高的客户，金融机构应当至少( )进行一次审核。
- 4存款人申请开立一般存款账户，注册地与申请开户地不在同一地区的，可在账户管理系统中向基本存款账户开户地系统发出征询，回复信息为( )的，进行开户业务处理。
- 5商业银行应当持续对合作机构进行管理，及时()因合作机构违约或经营失败等导致的风险。
- 6存款人申请开立一般存款账户，注册地与申请开户地不在同一地区的，可在账户管理系统中向基本存款账户开户地系统发出征询，回复信息为( )的，进行开户业务处理。
