更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》,需严格按照展业三原则要求来审查贸易融资业务,以下描述正确的是:()
- 2依据《中国邮政储蓄银行财务顾问业务管理办法(2022年修订版)》规定,开展财务顾问业务应遵循( )原则。
- 3根据《商业银行委托贷款管理办法》,商业银行与委托贷款业务相关主体通过合同约定各方权利义务,履行相应职责,不承担信用风险。
- 4信用证只限于转账结算,不得支取现金。
- 5极速贷业务首次贷后检查可以采用非现场检查方式的是( )
- 6各级机构采用定性与定量相结合的方法,定期评估主要业务条线的操作风险,针对()、业务活 动、业务程序、()、()、外部因素及其变动,以及发生重大操作风险事件、()、事件发生频率上升较快的,及时进行操作风险识别与评估的重检。