更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,对于在邮政储蓄机构已开立过Ⅰ类户的,再新开立个人结算账户时,只能开立Ⅱ类户或Ⅲ类户,且其本人名下Ⅱ类户、Ⅲ类户数量原则上分别不得超过()个。
- 2《关于2022年银行业保险业服务全面推进乡村振兴重点工作的通知》要求,大中型商业银行要力争实现普惠型涉农贷款增速高于本行各项贷款()。
- 3核查人员应及时对风险信息开展核查并登记核查结果,四、五级风险信息原则上应在()内完成核查。需交叉验证的,( )内完成核查;需调阅凭证影像开展核查的,( )内完成核查;需现场核查的,视具体情况适当延长核查时限。
- 4二级分行行长及支行行长对辖内内控管理负首要责任,二级分行及支行其他行领导在分工范围内承担相应的内控管理责任,是分支机构作为内控管理的核心主体应当履行的职责。
- 5从培养公司合规文化的角度,以专业胜任能力作为选人用人的标准。
- 6各级机构采用定性与定量相结合的方法,定期评估主要业务条线的操作风险,针对()、业务活 动、业务程序、()、()、外部因素及其变动,以及发生重大操作风险事件、()、事件发生频率上升较快的,及时进行操作风险识别与评估的重检。