更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1按照最新双录管理办法，市州公司季度双录抽查中每个区县不少于几个网点？
- 2依据《中国邮政储蓄银行信用卡欺诈防控管理办法(2015年修订版)》，()是指截取发行或交付过程中的信用卡并进行欺诈交易的行为。
- 3依据《中国邮政储蓄银行信用卡业务个人征信管理实施细则(2020年修订版)》，客户异议申请由征信中心转交我行的，可使用我行保存的客户身份等电子信息，留存客户身份证件、申请表等异议申请资料。
- 4对‘脱贫人口小额信贷’，与其他小额贷款业务互斥。且同一家庭(含经济未独立子女)仅能由一人申请我行脱贫人口小额贷款业务。
- 5依据《保险销售行为可回溯管理暂行办法》的规定，保险销售行为现场同步录音录像应符合相关业务规范要求，视听资料应()。
- 6各级机构采用定性与定量相结合的方法，定期评估主要业务条线的操作风险，针对()、业务活 动、业务程序、()、()、外部因素及其变动，以及发生重大操作风险事件、()、事件发生频率上升较快的，及时进行操作风险识别与评估的重检。
