更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《个人外汇管理办法 (中国人民银行令2006年第3号)》的规定，个人外汇账户按主体类别区分为境内个人外汇账户和境外个人外汇账户；按照交易性质区分()和()。
- 2金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递()的理念，打破刚性兑付。
- 32006年6月28日，全国人大常委会对《刑法》第三百一十二条进行了修订，将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为：()
- 4《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定， 代理人代为办理业务时，需要修改或补录客户信息的，代理人不允许对( )进行修改。( )的修改必须客户本人出示有效身份证件办理，不允许代办。"
- 5依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》的规定，假币收缴应当在监控下实施，监控记录保存期限不得少于()个月。
- 6依据《中国邮政储蓄银行业内案件处置操作规程(2021年版)》规定，案发机构应根据调查组发现的问题，结合自查情况，在案件确认后( )个月内将案件调查报告逐级报送至总行，并向属地银保监部门报送。不能按期报送的，应书面说明延期理由。
