更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1根据《农户贷款管理办法》，农户小额信用(担保)贷款可以简化合并流程，按照( )。
- 2在收单商户管理中，有合理理由怀疑其从事洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动的商户，列入禁止准入类商户。
- 3COSO报告将内部控制目标分为( )？
- 4《中国邮政储蓄银行债权融资业务尽职调查实施细则(2022年版)》规定，我行人员发现注册发行材料、专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核并留存底稿，在尽职调查报告等文件中予以充分说明，可以不在信息披露文件中披露。
- 5依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定，在开立个人存款账户环节应认真开展客户身份识别工作，要求客户正确、完整提供有关信息，必须提供的信息包括()等个人信息，并可根据监管要求，提供相关必要信息。
- 6对于无固定经营场所的实体特约商户和网络特约商户，原则上应当通过人工或智能客服同步视频等方式核实。
