更多风险内控合规知识竞赛试题
- 1依据《个人贷款管理暂行办法》的规定，个人贷款用途应符合法律法规规定和国家有关政策，贷款人可以发放无指定用途的个人贷款。
- 2依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则(2021年修订版)》的规定，同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应按最长期限保存。
- 3根据《中国邮政储蓄银行债权融资业务尽职调查实施细则(2022年版)》，凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论行内指引是否有明确规定，一级分行均应当进行尽职调查。
- 4依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号)，理财经理的主要考核内容中合规指标，主要考核理财经理的( )等。
- 5日常可疑交易报告人工分析设置()三个环节。
- 6《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法》规定，同一次检查发现一个员工存在多个不同类型轻微违规行为的，应分别积分，但累计积分分值最高不超过( )分。
