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风险内控合规知识竞赛
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多选题 :
商业银行内部控制应当遵循哪些基本原则?
(A)全覆盖原则
(B)制衡性原则
(C)审慎性原则
(D)相匹配原则
参考答案
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1
原则上内外部检查发现问题整改完成时限不超过( )。
2
我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是:()
3
《中国邮政储蓄银行应对突发事件金融服务管理办法(2021年版)》规定:不得利用突发事件进行诱导销售、虚假宣传等营销行为,或侵害客户的( )等合法权利
4
内外部检查整改工作流程主要包括()。
5
依据《银团贷款业务指引》,银行开办银团贷款业务,应当遵守国家有关法律法规,符合国家信贷政策,坚持( )的原则。
6
完成整改是指在规定整改时限内,问题所揭示的风险已得到有效控制或化解,且在操作层面和管理层面都得到了解决,包括()()。
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