多选题 : 金融机构有下列情形之一的,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员一年以上五年以下任职资格。
(A)违法违规经营,情节较为严重或造成损失数额较大的
(B)违反审慎经营规则,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的;
(C)违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的;
(D)披露虚假信息,严重损害存款人和其他客户合法权益的;
参考答案
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- 1各级机构应严格按照行内重大突发事件、案件管理办法等有关制度规定报送操作风险事件。发生以下情形之一的,应及时向监管机构进行报送:
- 2依据《中国邮政储蓄银行代理营业机构信用卡引荐业务管理办法(2021年版)》规定,代理营业机构引荐的客户优先选择年龄在20至50岁之间。
- 3()是指邮储银行各级机构以外的单位、人员,直接利用邮储银行产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯邮储银行或客户合法权益,或在各级机构场所内,以暴力等方式危害各级机构场所安全及员工、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
- 4中国邮政储蓄银行对特定账户收取账户管理费,主要包括( )等。
- 5“压力测试”中的()是根据方案选择的情景,评估重度、中度、轻度压力情况下发生损失的严重程度,评估的损失应包括财务影响及非财务影响
- 6反洗钱的目标应该包括:()